南方中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
[重要提示]
）的发售
已获中国证监会 2025 年 9 月 16 日证监许可〔2025〕2039 号文注册。
，基金托
管人为中国工商银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
金认购、网下现金认购 2 种方式。其中，网上现金认购的日期为 2025 年 10 月 15 日至 2025
年 10 月 24 日，网下现金认购的日期为 2025 年 10 月 15 日至 2025 年 10 月 24 日。如深圳证
券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告。
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
易所认可的会员单位办理。
或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”
）。如投资人需要
参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户；深圳证券投
资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
并须遵循销售机构的相关规定。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规
或监管要求另有规定的除外。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购
份额须为 1,000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额
须在 10 万份以上（含 10 万份）。 投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法
规或监管要求另有规定的除外。
购手续。投资人可多次申报，网上现金认购申请提交后不得撤销。网下现金认购本基金时，
投资人需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认
购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
况，请阅读发布在基金管理人互联网网站（www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《南方中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》和《南方中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概
要》；本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理
人的互联网网站。
管理人在规定网站上列明。
体规定。
购事宜。
本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投
资者需进行本基金的申购赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回代理券商。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并
承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，流动性风险。本基金是跟踪标的指数的交易型开放式基金，本基金标
的指数为中证港股通 50 指数。投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市
场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风
险及跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考
IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金
管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、退市风险、第三方机构服务的风险（包括指数编制
机构停止服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或技术风险、本基金场内投资采用证券
公司交易和结算模式的风险、投资于港股通股票的风险、风险评价不一致的风险、其他风险
等。本基金被动跟踪标的指数“中证港股通 50 指数”，因此，本基金的业绩表现与标的指数
的表现密切相关。同时，本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益水
平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数
的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。
本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转
交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率
风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来
一定的流动性风险）等。
本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风
险、市场风险和信用风险等转融通业务特有风险。
本基金投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（
“中国存托凭证”）
，存托凭证有可
能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险等。但基金资产并非必然参与存托凭证
的投资，基金可根据投资策略需要或不同市场环境的变化，选择是否采用存托凭证投资策略。
本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。
投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的
相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易
对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。
本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
本基金的标的指数组合证券为内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定
范围内的香港联合交易所上市的股票，基金份额申购、赎回的清算交收与标的指数组合证券
仅在境内证券交易所上市的 ETF 产品存在一定差异。在目前结算规则下，投资者当日申购的
基金份额，清算交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且日间完成 RTGS（实时
逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回；T 日申购的 ETF 份额日间未完成交收的，日终完
成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日可以卖出
或赎回；T 日大宗买入的基金份额，T 日可以大宗卖出，T+1 日可以竞价卖出或赎回。
投资人投资本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券交易
所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与基金的申购、赎回，
则应开立深圳证券交易所 A 股账户。
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金
合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决
策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基
金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易
价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
一、基金募集的基本情况
者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人。
（1）网下现金销售机构
（2）网上现金销售机构：网上现金销售机构包括深圳证券交易所内具有基金销售业务
资格并经深圳证券交易所认可的会员单位。具体名单见本公告“九、本次发售当事人或中介
机构”中“（三）销售机构”第 2 部分“网上现金销售机构”。
本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所网上系统办理本基
金的认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销
售机构的公告为准。
二、募集规模上限及控制方案
本基金首次募集规模上限为 20 亿元人民币（不包括募集期利息和认购费用，下同），采
用“末日比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。具体处理方式如下：
总额接近或达到 20 亿份（折合为金额 20 亿元人民币），本基金提前结束募集。
总额超过 20 亿份（折合为金额 20 亿元人民币），基金管理人将采取末日比例确认的方式实
现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。
未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。
末日认购申请确认比例的计算方法如下：
末日认购申请确认比例＝（20 亿份－末日之前有效认购申请份额总额）/末日有效认购
申请份额总额
末日投资者认购申请确认份额=末日提交的有效认购申请份额×末日认购申请确认比例
其中，
“末日之前有效认购申请份额总额”和“末日有效认购申请份额总额”都不包括
募集期利息和认购费用。
当发生部分确认时，本基金登记结算机构按照末日认购申请确认比例对末日每笔有效认
购申请份额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确认的本基金累
计有效认购份额（不包括募集期利息和认购费用）可能会略微高于或低于 20 亿份。末日认
购申请确认份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的
计算并确认的结果为准。
三、发售方式及相关规定
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上
系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构
以现金进行的认购。
认购费用由投资人承担，不高于0.8%，认购费率如下表所示：
认购份额（S） 认购费率
S＜50万 0.8%
S≥100万 每笔500元
基金管理人办理网下现金认购按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上
现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.8%的标准收取一定的认购
费用或佣金。投资人申请重复现金认购的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
（1）通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、
认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
（若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有。
利息折算的份额＝利息/认购价格
网上现金认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整
数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
例：某投资人通过发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金，假设发售代
理机构确认的佣金比率为 0.08%，并假设认购资金募集期间产生的利息为 1.00 元，则投资
人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下：
认购佣金＝1.00×1,000×0.08%＝0.8 元
认购金额＝1.00×1,000×(1+0.08%)＝1,000.8 元
利息折算的份额=1.00/1.00=1 份
即投资人需准备 1,000.8 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。加上募集期间
利息折算的份额后一共可以得到 1,001 份本基金份额。
（2）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、
认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
（若适用固定费用的，认购费用=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
（若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。
网下现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归投资人所有。
利息折算的份额＝利息/认购价格
网下现金认购的利息和具体折算的份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留
至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率为
间利息折算的份额计算如下：
认购费用＝1.00×100,000×0.8%＝800 元
认购金额＝1.00×100,000×(1+0.8%)＝100,800 元
利息折算的份额=20.00/1.00=20 份
即投资人需准备 100,800 元资金，方可认购到 100,000 份本基金基金份额，加上募集期
间利息折算的份额后一共可以得到 100,020 份基金份额。
（3）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进
行网上现金认购的认购金额的计算。
四、投资人开户
或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。
（1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
（2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证明
文件到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳
证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序
和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
式基金账户不能用于认购本基金。
五、网上现金认购
。如深圳证券交易所对网上现金认购时间做出调整，
我司将相应调整并及时公告。
其整数倍，并须遵循销售机构的相关规定。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，
但法律法规或监管要求另有规定的除外。
（1）开立深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购
委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以深圳证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。
六、网下现金认购
（一）直销机构
具体业务办理时间由基金管理人确定。
认购，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，
每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）
。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上
限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。
（1）个人投资者提供身份证件原件及复印件；
（2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法
人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章
的复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证或护照）；
（3）深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）；
（4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
户名：南方基金管理股份有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部
银行账号：4000020419200038011
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期
间每日 16：00 前到账。
（1）投资人在认购时不能使用南方基金管理公司开放式基金账户，而需使用深圳证券
交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡。
（2）若个人投资者的认购资金在认购申请当日 16：00 之前未到达本公司指定的直销资
金专户，则当日提交的申请顺延受理。
（3）投资人若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司
及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
（二）发售代理机构
发售代理机构的销售网点以及认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
七、清算与交割
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有
效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份
额以登记机构和/或基金管理人的记录为准。
八、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验
资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的退还工作；
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
九、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
成立时间：1998 年 3 月 6 日
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 廖林
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
定》（国发[1983]146 号）
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（三）销售机构
南方基金管理股份有限公司直销柜台
注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
电话：（0755）82763905
传真：（0755）82763900
联系人：高婷
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：深圳市福田中心区金田
路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田
路 4036 号荣超大厦 16-20 层
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
（1）网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的
证券公司。
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、
国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、
江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、
山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风
证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通
证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城
国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山
证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、
中邮证券、中原证券。（排名不分先后）
（2）本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证
券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳
证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
电话：4008058058
联系人：苑泽田
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：丁媛
电话: （86 21） 3135 8666
传真: （86 21） 3135 8600
经办律师：丁媛、高妍斐
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26
执行事务合伙人：肖厚发、刘维
联系人：曹阳
联系电话：010-66001391
传真：010-66001391
经办注册会计师：张振波、成磊
南方基金管理股份有限公司
易云达配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
